中泰证券定增提交注册 拟募集资金60亿元

中国上市公司讯 9月15日，上交所官网显示，中泰证券股份有限公司(股票简称：中泰证券，股票代码：600918)定增审核状态变更为“提交注册”。

定增基本信息

发行对象：包括控股股东枣矿集团在内的不超过35名特定投资者，枣矿集团将按36.09%比例认购，金额不超21.66亿元。

发行数量：不超过20.91亿股，即不超过本次发行前公司总股本的30%。

募集资金用途：募资不超过60亿元。信息技术及合规风控15亿元、另类投资10亿元、做市业务10亿元、债券投资5亿元、财富管理5亿元及偿还债务15亿元。

锁定期安排：枣矿集团本次认购的股份锁定期为60个月，其他持股比例超过5%(含本数)的特定发行对象锁定期为36个月，持股比例低于5%的特定发行对象锁定期为6个月。

定增的影响

增强风险抵御能力：净资本是证券公司抵御风险的重要保障。本次定增将增加公司资本金，提升净资本水平，降低流动性风险，使公司能更有效地应对市场波动和不确定性，提高全面风险管理能力，实现稳定健康发展。

优化业务结构：公司将募集资金投向另类投资、做市业务、财富管理业务等。这有助于中泰证券巩固现有优势业务，拓展重资本业务，完善财富管理服务和产品体系，从而优化收入结构，培育新的利润增长点，提升综合金融服务水平。

提升服务实体经济能力：定增是公司响应国家政策、服务实体经济的重要举措。通过加大对做市业务、合规风控等投入，可提升服务实体经济的效率，助力科技创新和产业升级，发挥资本市场“看门人”作用，更好地顺应监管层支持证券公司通过合理方式补充资本、服务实体经济高质量发展的要求。

推进数智化转型：投入15亿元用于信息技术和合规风控体系建设，有助于升级交易系统、完善智能投研系统及强化反洗钱监测体系等。这符合证券业协会“数字化转型全能券商”评级导向，可提升交易处理效率，降低操作风险成本，顺应行业向科技驱动型发展的趋势。

巩固股东支持与稳定股权结构：控股股东枣矿集团参与认购，体现了对公司发展的支持，有助于增强股东与公司的利益一致性，稳定公司股权结构，为公司长期发展提供坚实的股东基础。

定增进程

预案时间：2023年7月，中泰证券发布定增预案。

受理时间：2025年5月28日晚，上交所受理其定增申请。

问询时间：2025年6月11日，上交所向中泰证券下发问询函。

回复时间：2025年7月15日，中泰证券发布公告回复上交所的审核问询函。

过会时间：2025年9月5日，中泰证券收到上海证券交易所出具的审核意见，认为其定增申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求，定增事项获上交所审核通过。