科力股份成功过会 将于北交所上市

中国上市公司网讯 8月9日，新疆科力新技术发展股份有限公司(以下简称“科力股份”或公司)首发申请获北交所通过，公司将登陆北交所上市。

据悉，科力股份本次拟向不特定合格投资者公开发行股票不低于100万股且不超过2,100万股(未考虑超额配售选择权)，或不超过2,415万股(全额行使超额配售选择权)，且发行后公众股东持股占发行后总股本的比例不低于25%。公司本次拟使用募集资金投入金额18,061.47万元，主要用于智能生产制造基地建设项目、油气田工程技术研究院建设项目、补充流动资金。

公开资料显示，科力股份一直专注于油田工程技术服务领域相关技术的研究与应用，以科技创新为核心竞争力，以技术革新为持续推动力，集油田化学品研发与生产、工程装备设计与制造于一身，业务覆盖原油脱水、油田水处理、采油化学、油田增产增效、油气水分析检测、油田设备升级改造等众多技术服务领域。公司自主掌握核心技术，产品和服务布局完善，是科技型、综合型油田技术整体解决方案服务商。

公司凭借自身科研实力，注重科技进步与科技成果转化，形成了具有自主知识产权的完整产业链，以分析检测业务为起点，将分析结果与技术研发相结合，形成技术成果后开展成果转化。公司根据油田采出液、污水成分的复杂特点，针对性筛选、研发及生产油田专用化学品，设计、研发及制造油田专用设备，并提供安装、运营及全方位的油田技术服务支持，保证油田客户节能、环保、高效率、高质量开展生产。在整个油田技术服务过程中，若油田公司产生新需求，公司可提供新一轮油田技术服务，从而形成业务的循环组合，构造了完整的油田服务体系。

审议会议提出问询的主要问题

1. 关于大客户依赖及经营业绩。请发行人：(1)结合公司服务的各油田项目开采情况、与主要客户的合作情况、在手订单及执行情况、报告期各期前十大主要项目招投标及其具体执行情况、公司及其子公司的主要资质和许可获取和更新情况等，补充说明业务是否稳定，业绩增长是否可持续，是否存在被替代可能，大客户依赖是否对发行人持续盈利能力构成重大不利影响，是否拟采取有效措施减少大客户依赖。(2)结合技术可行性及具体工艺改进情况，说明更换原材料对发行人成本、销售价格、产品毛利率、经营业绩的具体影响，2023 年度降低阳离子聚丙烯酰胺用量是否合理，是否存在退换货情形。(3)说明营业收入和净利润波动趋势不一致的合理性。(4)说明发行人在新疆地区油田水处理的技术服务经营业绩是否可持续。请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见。

2.关于境外业务。请发行人：(1)结合两家境外子公司的具体经营情况和财务状况，说明境外子公司内控制度的建立及执行是否有效，相关业务是否真实、合规。(2)说明代ESS 公司购买设备的合作背景及合理性，采购长湖油田相关技术服务的合理性，资金拆借的背景及合理性，相关款项是否收回及收回时间，相关代理费是否覆盖垫资成本，与 FE 公司和 ESS 公司是否存在其他利益安排，是否涉及资金占用等不合规情形，发行人相关内控措施是否健全。(3)说明发行人向 CEDA Services and Projects LP和ClearStreamEnergy Services LP 采购服务的具体内容，维修维护服务订单是否主要依赖新增供应商完成，相关收入确认与成本归集是否合规、准确。(4)结合报告期各期境外业务主要在手订单具体执行情况与回款情况，说明相关应收款项是否均已足额计提坏账准备。(5)补充说明视频监盘的具体情况，核查程序能否支持存货真实的核查结论，境外存货管理的内控制度是否健全且能够有效执行。(6)欧亚地质、加拿大科力会计和出纳仅提供个人工资卡银行流水是否合理。请保荐机构、申报会计师核查并发表明确意见，并针对前述交易的合作背景、交易过程、境外资金流水核查情况作重点说明，补充对境外业务收入真实性核查的具体情况。

北京证券交易所

2024 年 8 月 9 日