陕能股份IPO过会 将于深交所主板上市

中国上市公司网讯 3月13日，陕西能源投资股份有限公司(以下简称“陕能股份”或公司)首发申请获证监会通过，公司将登陆深交所主板上市。

据悉，陕能股份本次拟发行股份不超过75,000.00万股，占发行后总股本的比例不低于10.00%。公司本次拟募集资金60.00亿元，主要用于清水川能源电厂三期项目(2×1,000MW)和补充流动资金。

公开资料显示，陕能股份是以电力和煤炭生产为主业的大型能源类企业，是国务院国资委确定的第一批深化国有企业改革的“双百企业”。公司主营业务为火力发电、煤炭生产和销售，主要产品包括电力、热力和煤炭。公司依托陕西及西北煤炭资源优势，致力于煤炭清洁高效绿色开采，实施煤电一体化战略，并开展热电联产及综合利用业务，打造国内一流能源企业。

上市委现场问询问题

　　1.生产安全问题。根据发行人申报材料，报告期内发行人及其子公司多次受到生产安全方面的行政处罚。其中，2019年5月和7月冯家塔运营分别发生1起运输事故，各造成1人死亡，存在瞒报情形。

　　请发行人：(1)说明报告期内发行人在生产安全方面是否存在其他瞒报、漏报等情形，是否曾发生生产安全重大违法行为，相关信息披露是否真实、准确、完整;(2)说明报告期各期生产安全费用支出及未来支出计划，是否与当前及今后生产规模相匹配;(3)说明包括生产安全在内的内部控制制度是否健全有效，是否能够合理保证发行人合法合规运行。同时，请保荐人发表明确意见。

　　2.采购问题。根据发行人申报材料，报告期内发行人电力业务收入占主营业务收入的比例分别为60.79%、74.74%、65.61%、67.81%，煤炭业务收入占主营业务收入的比例分别为35.89%、22.35%、32.49%、30.05%;发行人通过签订中长期合同采购煤炭比重较高，约定的采购价格低于市场平均价格。

　　请发行人：(1)结合中长期合同背景、交易对手、有效期限、双方权利义务等情况，说明签订煤炭采购中长期合同是否具备商业合理性，相关政策变化是否影响合同的稳定性和长期性;(2)结合发行人销售煤炭的定价方式等，说明签订煤炭采购中长期合同是否符合行业惯例;(3)按照煤炭采购市场平均价格，分析说明对报告期毛利率和经营业绩的影响。同时，请保荐人发表明确意见。

　　深圳证券交易所

　　上市审核委员会

　　2023 年 3 月 13 日