诺泰生物可转债过会 拟于上交所上市

中国上市公司网讯 7月19日，江苏诺泰澳赛诺生物制药股份有限公司(股票简称：诺泰生物，股票代码：688076)可转债申请获上交所通过，拟在上交所上市。

据悉，诺泰生物本次向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金总额不超过53,400.00万元，每张面值为人民币100.00元，期限为自发行之日起6年。公司本次募集资金扣除发行费用后将用于寡核苷酸单体产业化生产项目、原料药制造与绿色生产提升项目、原料药产品研发项目、补充流动资金项目。

公开资料显示，诺泰生物是一家聚焦多肽药物及小分子化药进行自主研发与定制研发生产相结合的生物医药企业。在高级医药中间体、原料药到制剂的各个领域，公司积极进行产品研发和业务拓展，逐步形成了以定制类产品及技术服务业务为主要收入来源、自主选择产品业务收入及占比快速增长的发展格局。

截至2022年9月30日，公司已取得药品注册批件4项，11个原料药品种获得境内原料药登记，12个原料药品种获得美国FDA药品DMF编号。除上述仿制药原料药及制剂产品外，公司也已在多肽类创新药领域积极进行研发布局，其中公司正在研发的一项GLP-1受体单靶点激动剂1类新药，目前临床试验申请已获得批准。

上市委会议现场问询的主要问题

1.请发行人代表结合外销收入确认政策，说明 2022 年第四季度与部分境外客户当季签订合同当季确认收入的合理性和准确性。请保荐代表人发表明确意见。

2.请发行人代表：(1)结合前次募投项目“106 车间多肽原料药产品技改项目”截至 2022 年 8月底尚未投入及延期情况，说明该项目延期相关内部决策和信息披露是否及时，延期原因是否真实、准确;(2)结合部分前次募投项目变更、延期及资金结余等情况，说明本次募投项目的投资测算及实施期预测是否合理、谨慎，募投项目相关风险揭示是否充分。请保荐代表人发表明确意见。

上海证券交易所

上市审核委员会

2023 年 7 月 19 日