| 简介 | 开源证券股份有限公司成立于1994年2月，注册资本46.14亿元，控股股东为陕西煤业化工集团有限责任公司。公司总部位于陕西省西安市高新区，并在北京、上海、深圳设三大区域管理中心；下设88家分支机构，辖长安期货、上海开源思创、深圳开源投资和前海开源基金等6家控、参股子公司，初步完成证券、基金、期货、私募股权投资多业态金融控股布局，成为拥有全业务牌照的全国性、综合性、创新型券商。 |
| 主营业务 | 公司主营业务为主营业务涵盖：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券投资基金销售；证券资产管理；融资融券；代销金融产品；为期货公司提供中间介绍业务等。 |
IPO信息
| 股票代码 | – | 预先披露日期 | 2023-03-02 |
| 股票简称 | – | 上会通过日期 | – |
| 上市板块 | 深交所主板 | 提交注册日期 | – |
| 发行价格(元/股) | – | 同意注册日期 | – |
| 发行市盈率 | – | 刊登发行公告日期 | – |
| 网上发行股数(股) | – | 网上路演日期 | – |
| 网下配售数量(股) | – | 网上发行日期 | – |
| 总发行数量(股) | – | 中签号公布日期 | – |
| 网上发行中签率(%) | – | 上市日期 | – |
| 募集资金总额(亿元) | – |
基本资料及发行相关资料
| 公司名称 | 开源证券股份有限公司 | 英文名称 | KAIYUAN SECURITIES CO.,LTD |
| 成立日期 | 2002年4月27日（整体变更为股份有限公司日期：2014年12月25日） | 注册资本(人民币元) | 4,613,745,765 |
| 证监会行业分类 | J67资本市场服务 | 雇员总数(人) | 2846（截至2022年6月30日） |
| 法人代表 | 李刚 | 总经理 | 李刚 |
| 董事会秘书 | 县亚楠 | 证券事务代表 | |
| 注册地址 | 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 | 办公地址 | 陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 |
| 电话 | 029-81208820 | 传真 | 029-88365835 |
| 公司网址 | https://www.kysec.cn | 电子邮件 | ir@kysec.cn |
| 保荐人(主承销商) | 民生证券股份有限公司 | 保荐代表人 | 杜慧敏，江李星 |
| 会计师事务所 | 希格玛会计师事务所（特殊普通合伙） | 经办会计师 | 安小民，卞薄海 |
| 律师事务所 | 北京金诚同达律师事务所 | 经办律师 | 张宏远，卢江霞，刘诗涵 |
| 资产评估机构 | – | 经办评估人员 | – |
募集资金用途
| 项目 | 投资金额(万元) |
| 本次发行募集资金总额扣除发行费用后，全部用于补充公司资本金，增加公司营运资金，发展主营业务。 | – |
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前十大股东（发行前）
| 股东名称 | 持股数量(股) | 占总股本比例(%) |
| 陕煤集团（SS） | 2,712,877,282 | 58.80 |
| 金盛瑞泰（SS） | 636,170,000 | 13.79 |
| 陕财投（SS） | 523,796,117 | 11.35 |
| 汇通投资（SS） | 247,846,890 | 5.37 |
| 未央城建（SS） | 119,617,224 | 2.59 |
| 顺控集团（SS） | 113,853,589 | 2.47 |
| 诚顺资管（SS） | 90,000,000 | 1.95 |
| 碑林城投（SS） | 59,808,612 | 1.30 |
| 曲江金控（SS） | 47,846,885 | 1.04 |
| 德美化工 | 26,000,000 | 0.56 |
| 合计 | 4,577,816,599 | 99.22 |
行业内其他主要企业
| 公司名称 | 简要介绍 |
| 国海证券 | 公司成立于1988年，前身为广西证券公司。2001年，增资扩股并更名为国海证券有限责任公司。2011年8月，借壳桂林集琦药业股份有限公司登陆A股市场，更名为国海证券股份有限公司（股票代码：000750），成为国内第16家上市证券公司。 |
| 中原证券 | 中原证券（A股代码：601375.SH；H股简称：中州证券，股票代码：01375.HK）成立于2002年11月8日，是注册地在河南的法人证券公司和全省资本市场发展的重要载体，也是全国140多家证券公司中第8家同时在香港和境内主板上市的券商之一。2014年6月成功实现了在香港上市，2017年1月在上海证券交易所主板上市。截至目前，中原证券总资产近550亿元，管理客户资产2000多亿元，现有员工近3000名，在上海、北京、广州、深圳、香港和全国三分之二以上的省会城市以及河南省内各省辖市和经济强县都设有分支经营机构。 |
| 西南证券 | 西南证券股份有限公司成立于1999年，在原重庆有价证券公司、原重庆国际信托投资有限公司证券部、原重庆市证券公司和原重庆证券登记有限责任公司的基础上，联合其他股东共同发起成立西南证券有限责任公司。2009年，西南证券有限责任公司通过重庆长江水运股份有限公司重大资产重组及吸收合并在上海证券交易所上市，更名为西南证券股份有限公司（股票代码：600369.SH），成为中国第九家上市券商和重庆第一家上市金融机构。 |
| 财信证券 | 财信证券股份有限公司是湖南财信金融控股集团有限公司旗下核心企业，系湖南省唯一的省属国有控股证券公司。公司成立于2002年8月，目前注册资本66.98亿元，全国设有7家分公司和88家营业部。截至2022年12月31日，公司总资产超610亿元，净资产超150亿元。 |
客户和供应商
| 前五大客户(2022年1-6月) | 前五大供应商(2022年1-6月) |
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主要财务指标
| 财务指标/时间 | 2022年6月30日 | 2021年12月31日 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 总资产(万元) | 4,747,652.98 | 3,819,509.71 | 2,522,308.48 | 1,893,487.58 |
| 净资产(万元) | 1,578,384.74 | 1,560,204.30 | 1,053,704.09 | 737,270.07 |
| 少数股东权益(元) | – | – | – | – |
| 营业收入(万元) | 109,907.15 | 270,014.27 | 283,504.09 | 208,367.83 |
| 净利润(万元) | 15,709.03 | 53,257.54 | 60,468.98 | 40,661.04 |
| 资本公积(万元) | 979,739.66 | 979,739.66 | 610,946.06 | 400,768.27 |
| 未分配利润(万元) | 68,820.38 | 55,287.08 | 52,932.15 | 29,592.06 |
| 基本每股收益(元) | 0.0330 | 0.1419 | 0.1869 | 0.1629 |
| 稀释每股收益(元) | 0.0330 | 0.1419 | 0.1869 | 0.1629 |
| 每股现金流(元) | -0.04 | -0.65 | -0.49 | -0.35 |
| 净资产收益率(%) | 0.97 | 4.53 | 6.42 | 6.53 |
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